2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、基金公司内部控制是指（）。【单选题】

A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C.内部管理人员实施监督的程序

D.为防范和化解风险而制定的制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

2、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。【单选题】

A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C.公司内部控制机制一般包括五个层次

D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益原则；基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则；公司内部控制机制一般包括四个层次。

3、下列属于内部风险的是（）。【单选题】

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

正确答案:D

答案解析:选项D正确，风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治、经济、 社会、文化与自然等方面，内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

4、基金管理公司的督察长应由（）聘任。【单选题】

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。

5、（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。【单选题】

A.独立性

B.健全性

C.相互制约

D.成本效益

正确答案:C

答案解析:选项C正确，相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！

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