期货从业资格考试《法律法规》章节练习题

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1、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由为其开户人员承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

2、期货领域的民事纠纷主要类型表现为（）。【多选题】

A.期货委托纠纷

B.期货侵权纠纷

C.期货违规纠纷

D.期货交易合同纠纷

正确答案:B、D

答案解析:期货领域的民事纠纷主要表现为期货侵权纠纷和期货交易合同纠纷两类。

3、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。【单选题】

A.期货案件发生地的人民法院

B.期货交易所所在地的初级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第一条 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

4、强行平仓所造成的损失，由期货公司承担的情形有（）。【多选题】

A.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金

B.期货公司违规超仓而必须强行平仓

C.期货公司双向持仓的

D.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（选项A正确）第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（选项B正确）第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。（选项D正确）

5、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。【多选题】

A.品种

B.价格

C.数量

D.买卖方向

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

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