证券从业资格考试法律法规第三章单选题(7)

证券从业资格考试法律法规第三章单选题(7)和大家分享，要时常对证券从业资格考试试题中所涉及到的考试重点进行回忆。知识点是一个个孤岛，没有体系，自然就很容易记混记错。如果觉得自己自制力不强，自学太孤单，也可以找志同道合的良师益友

证券从业考试试题。61、 融资融券业务中，()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 A： 客户信用资金台账

B： 融资专用资金账户

C： 客户信用资金账户

D： 信用交易资金交收账户

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 融资融券业务中，客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

分数： 1

62、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。 A： 200

B： 1000

C： 500

D： 100

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

分数： 1

63、 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。 A： 5;5

B： 3;5

C： 3;3

D： 5;3

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

分数： 1

64、 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。 A： 1

B： 4

C： 3

D： 2

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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分数： 1

65、 在集合资产管理合同中，管理人应()。 A： 保证本集合计划资产投资不受损失

B： 承诺以城市信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责

C： 保证委托资产的来源及用途合法

D： 承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益;托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

分数： 1

66、 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。 A： 5万元以上20万元以下

B： 10万元以上30万元以下

C： 10万元以上50万元以下

D： 3万元以上20万元以下

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

分数： 1

67、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下()不属于禁止行为。 A： 使用他人名义和非自营席位变相自营

B： 建立专用自营账户

C： 将自营账户借给他人使用

D： 账外自营

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

分数： 1

68、 证券公司的()负责制定融资业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 A： 董事会

B： 业务决策机构

C： 分支机构

D： 业务执行部门

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

分数： 1

69、 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 A： 投资决策机构-自营业务部门的二级体制

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B： 董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

C： 监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

D： 董事会-投资决策部门的二级体制

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立.

分数： 1

70、 在证券经纪业务中，其收入来源于()。 A： 证券分红

B： 证券差价

C： 利息收入

D： 佣金收入

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

分数： 1

要时常对证券从业考试题重点进行回忆.考生们在听基础课程的过程中，要注意老师总结的知识点易出什么样的习题。证券从业资格考试学习恒心和耐心非常重要，特别是学习时间紧张的在职考生，不全力以赴怎么行?

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