25年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

2、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。

3、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。【单选题】

A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制

B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查

D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。

4、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证券业协会批准。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。【多选题】

A.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

C.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

D.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（D项正确）（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（B项正确）（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；（A项正确）（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。（C项正确）

6、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。

7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。【多选题】

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

8、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。【多选题】

A.股票

B.证券投资基金

C.债券

D.衍生品

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（A项正确）、证券投资基金（B项正确）、债券（C项正确）、其他证券。

9、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，发行无面额股所取得股款未计入注册资本的金额以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

10、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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