2016年证券从业考试法律法规模拟试题四

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司财务情况

Ⅲ.流通股价格

Ⅳ.可转债的存续期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

从2002年5月1日开始的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是。

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元

Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份或者交易金额不低于300万元

人民币

Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手或者交易金额不低于

1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定

1A股单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在300万元含人民币以上B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股含以上或交易金额在30万美元含以上B股深圳单笔交易数量不低于5万股或者交易金额不低于300万元港币。2基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含以上或交易金额在300万元含人民币以上。3国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含以上或交易金额在1000万元含人民币以上。4其他债券单笔买卖申报数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手含以上或交易金额在100万元含人民币以上。5其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手或者交易金额不低于100万元人民币。

关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资

金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每

一中签号码认购一个申购单位新股

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责

任公司委托代理证券账户开户业务的。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。

Ⅰ.T日

Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T-1日

Ⅳ.T+6日

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。

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