证券从业资格考试之基础知识精选真题:证券管理机构

1.通常由()直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

4.关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

5.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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