2021年12月期货从业《法律法规》真题及答案

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销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构

A.10

B.7

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：销售机构应当在募集结束后十个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调直或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.5

B.7

C.3

D.10

参考答案：C

参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

参考答案：C

参考解析：监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.价格

C.时间

D.平仓

参考答案：C

参考解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是()

A.客户承担部分责任

B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任

D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外

参考答案：D

参考解析：期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

根据《期货公司风险监营指标营理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指()。

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

参考答案：C

参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条，重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

下列关于期货交易所的表述，正确的是()。

A.期货交易所是以营利为目的的法人

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所是非营利的社团组织

D.期货交易所是实行自律管理的法人

参考答案：D

参考解析：期货交易所是实行自律管理的法人。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案：D

参考解析：

所称机构是指：

(一)期货公司;

(二)期货交易所的非期货公司结算会员;

(三)期货投资咨询机构;

(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的().

A.金额

B.最高数额

C.数量

D.比例

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第八十二条第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行坡露，并坚持()原则。

A.减少客户损失

B.客户合法利益优先

C.公司合法利益优先

D.公司利益不受损害

参考答案：C

参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

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